商务部资讯发言人就荷兰半导体出口管制疑问答记者问 (2021商务部新闻发布会)

问：9月6日，荷兰宣布将扩展光刻机的管制范畴。请问中方对此有何评论？

答：中方留意到相关状况。近来，中荷双方就半导体出口管制疑问展开了多层级、多频次的沟通商量。荷方在2023年半导体出口管制措施的基础上，进一步扩展对光刻机的管制范畴，中方对此示意不满。近年来，美国为保养自身环球霸权，一直泛化国度安保概念，胁迫一般国度加严半导体及设备出口管制措施，严关键挟环球半导体产业链供应链稳固，严重侵害相关国度和企业合理权力，中方对此波动推戴。

荷方应从保养国际经贸规定及中荷经贸协作大局登程，尊重市场准则和契约精气，防止无关措施阻碍两国半导体行业反常协作和开展，不滥用出口管制措施，实际保养中荷企业和双方独特利益，保养环球半导体产业链供应链稳固。

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美商务部出口管制高官提名人：华为将继续留在黑名单 审查荣耀

9月21日，被提名为美国商务部副部长，即将负责商务部工业和安全局（BIS）工作的艾伦·埃斯特维兹(Alan Estevez)在参议院银行、住房和城市事务委员会听证会上表示，他主张继续将华为留在贸易实体管制清单中，并对荣耀进行审查。 上个月，美国众议院外交事务委员会议员在给商务部部长吉娜·雷蒙多（Gina Raimondo）的公开信中称，荣耀从华为分拆出去的动机可疑，并要求商务部将荣耀列入商务部出口管制实体名单。 埃斯特维兹称，华为对美国国家安全构成威胁。 “我见过中国（企业）以前的做法。 这是我确认任职后必须要调查的事情。 目前我还未能全面了解详情。 ”如果任命确认后，他将加强对关键技术的控制，并改善美国供应链，尤其是保持半导体供应的弹性；努力遏制中国和其他敌对国家“多种恶意行为”。 艾伦·埃斯特维兹曾在美国国防部任职36年，曾担任负责采购、技术和后勤的首席副部长，参与美军在伊拉克和阿富汗的行动。 目前在德勤咨询公司（Deloitte Consulting LLP）担任顾问。 奥巴马政府期间，他曾代表司法部在美国海外投资委员会（CFIUS）任职，该委员会负责审查涉及国家安全相关的投资。 另一位美国商务部负责出口管制的助理商务部长提名人西娅·肯德勒（Thea Kendler）在同日的听证会上表示，如有必要，她会毫不犹豫地实施单方面出口管制，以防止美国技术落入敌对国家手中。 肯德勒在个人陈述中称，她自己对保护美国国家安全，尤其是对起诉华为感到自豪。 肯德勒是代表美国政府对华为首席财务官孟晚舟提起的刑事诉讼的检察官之一。 2018年，美国政府指控孟晚舟误导汇丰银行有关伊朗方面的业务，致使孟晚舟在加拿大被捕。 西娅·肯德勒是美国司法部的一名检察官，其执业领域集中在国家安全和国际贸易法方面，调查和起诉主要涉及出口管制、经济间谍和反间谍的案件。 2014年入职司法部之前，她就是商务部工业和安全局（BIS）担任高级顾问，提供有关出口管制法规和执法的法律咨询。 在大学期间，肯德勒同时学习了中文和日语。 以上这两名商务部官员的提名需经过参议院金融委员会进行投票，然后再提交参议院全体议员进行表决。 早在今年4月12日，华为副董事长、轮值董事长徐直军就表示，华为对于从实体清单中移除已不抱任何希望，已准备好长期在实体清单之下维持运营。 “华为今年的目标还是活下来，但希望今年活得更好一点。 ” 对于美国议员鼓噪制裁，荣耀CEO赵明表示，荣耀已经成为新公司，华为不再持股，将会独立发展；荣耀将遵守所在国家的法律法规，做好自己的事。 据《华盛顿邮报》最近报道，美国安全机构对于是否将荣耀列入出口黑名单意见分歧很大。 美国国防部和能源部都支持将荣耀列入黑名单，而商务部和国务院有反对意见。 前者称“对技术出口有同样的担忧”，应该包括荣耀。 荣耀现在归智信新信息 科技 所有，与深圳市政府有关联。 而商务部和国务院则表示，荣耀不制造材料或部件，其设备也不在美国销售，禁止该品牌与美国公司进行交易没有意义，相对中国而言，这对美国经济造成的伤害更大。

光刻机巨头荷兰阿斯麦第三季度订单减少拒绝对中国芯片出口禁令

受美国对华出口禁令影响，光刻机巨头荷兰阿斯麦（ASML）第三季度订单减少，在阿姆斯特丹证交所的股价近期大跌。 彭博社称，华盛顿近日公布多项芯片禁令，限制向中国出售先进半导体和芯片制造设备，禁止美国人帮助中国发展芯片技术，并试图拉拢包括ASML在内的欧洲企业共同制裁中国。 美国CNBC网站透露，美国正在游说荷兰政府禁止ASML对华出售一些旧款光刻机，但该公司始终没有同意这一要求。 面对美国的无理施压，ASML为何有底气向华盛顿说不？

阿斯麦的分量

美国商务部负责出口管制的工业和安全局局长艾斯特维兹27日表示，华盛顿正在与其盟友进行磋商，试图一同采取措施限制中国获得制造高端芯片的制造工具。 《华尔街日报》称，由于来自美国的干预，ASML尚未向中国交付任何EUV（极紫外线）光刻机。 2018年，中芯国际曾向ASML订购一台用于生产7纳米及以下芯片的EUV光刻机，预计在2019年交付。 然而，这台光刻机始终未能交付，ASML透露，该公司一直未获得相关的出口许可。

ASML占据全球60%以上的光刻机市场份额，也是全球唯一一家能够供应7纳米及以下芯片所需的EUV光刻机的厂商。 尽管无法向中国出口EUV光刻机，但中国已经成为ASML的DUV（深紫外线）光刻机最重要的市场之一。 公开资料显示，DUV光刻机与EUV光刻机的主要区别在于光源的波长，这决定了芯片的制程。 DUV光刻机目前尚无法制造出7纳米及以下制程的芯片，但足以用于制造需求量更大的成熟制程芯片。

根据ASML发布的2021财年财报，中国大陆已是ASML第三大市场，约占其2021年全球营业额的14.7%，2021年中国大陆的出货量占其全球出货量的16%。 ASML全球高级副总裁、中国区总裁沈波近日透露，1988年至今，ASML在中国大陆的全方位光刻解决方案下的装机量已超过1000台，相应的员工数量也超过了1500人。

由于掌握着全球高端芯片制造的关键技术，ASML及荷兰政府一直是美国游说、拉拢、施压的重点目标。 今年7月，彭博社曾援引知情人士的消息称，美国正在向荷兰政府施压，要求扩大目前的对华出口限制范围，禁止ASML对华出口部分DUV光刻机。 知情人士同时表示，荷兰政府至今尚未同意对ASML的对华出口施加任何额外限制，认为如果实施美方要求的措施，可能会损害荷兰与中国的贸易关系。

面对美国公布的一系列针对中国半导体产业的最新出口管制措施，ASML首席财务官达森称，美国新法规对公司光刻机的出口影响是有限的，因为ASML是一家欧洲公司，其机器中使用的美国零件很少。

更加需要中国

长时间与美国的“拉扯”以及对外的公开表态显示，和全球其他半导体行业企业一样，ASML不想因为政治原因放弃在中国的巨大利益。 沈波曾明确表示，“中国对于全球发展半导体产业是非常重要的组成部分，抛开非市场的外在因素，从公司本身角度而言，我们对于中国市场的投入和支持是非常坚定的”。

除对公司利益的考量外，ASML也指出中国市场对于全球半导体供应链的重要性。 ASML首席执行官温彼得今年早些时候表示，“我认为需要意识到中国大陆是半导体产业重要参与者，不论成熟制程，还是主流半导体制程，中国大陆都是全球市场非常重要的供应商，所以必须小心正在做的事”。

因疫情一度出现“芯片荒”之后，全球半导体正面临着新变化——需求走弱、产能过剩。 《日本经济新闻》29日报道称，最新公布的财报显示，英特尔等多个芯片行业巨头三季度利润骤降。 27日，英特尔的财报显示，净利润同比下降85%。 报道称，过去几年半导体行业的繁荣似乎正在走向破灭，美国对中国芯片出口的新限制可能会加剧这种痛苦。 有近1/3市场来自中国的美国半导体设备商科磊（KLA）在26日的财报会议上就警告，美国对华芯片禁令将在2023年重挫美国半导体业。 另据Gartner的最新预测，2022年全球半导体收入预计将增长7.4%，低于2021年的26.3%。

还有台媒报道称，全球最大的晶圆代工企业台积电，很可能在今年底前关闭部分EUV光刻机。 而全球知名的半导体储存制造商美光也宣布，2023财年设备投资将减少约50%，并开始采取减少供应的措施。 此外，韩国SK海力士也正式开始减产。

芯谋研究首席分析师顾文军对《环球时报》记者表示，中国是全球芯片最大的市场和进口国，半导体设备和材料需求高速成长。 中国的市场规模在持续增加，在行业下行阶段市场地位更为重要。

美媒援引新美国安全中心资深研究员基尔克里斯的分析称，“美国一直在与盟国讨论这些（对华芯片）管控措施，但事实仍是实施的控制措施依旧是单方面、境外的。 换句话说，我们还没有说服任何人。 历史表明，我们的盟友通常对美国的境外（限制）措施反应不佳”。

中国怎么解决“卡脖子”

在设计、制造、封装、测试的半导体制造四大环节中，制造依然是中国产业界的短板，包括光刻机等一些关键设备依然存在“卡脖子”问题。

据中国电子专用设备工业协会和国际半导体产业协会的数据统计，2021年中国半导体设备市场销售额为187.2亿美元，同比增长39.2%，但中国半导体设备国产化率仅为20.2%。 近年来，国内多家企业已在光刻机领域攻关。 有媒体称，上海微电子公司已经可以实现90纳米光刻机的商业化生产，并且正在向着全球先进水平继续开展研发，但仍需要一定时间。

顾文军对《环球时报》记者表示，美国对中国半导体产业的限制，已经从制裁中国半导体企业，到限制国外半导体企业在华发展。 如今，国际企业内部也有不同的声音。 一方是看中国政策应对，并希望推动与华合作，甚至加大在中国的投资，也有人在考虑削减对华投资，奔赴美国。

在这种情况下，中国产业界更需要保持开放。 顾文军说，境外厂商因美国禁令使其利益受损，他们有能力和动力来维护自己的利益。 此次制裁中，有些欧洲企业就在持续地与美国谈判，“我们要鼓励荷兰、日本、韩国等厂商，在艰难时刻更加融入中国半导体供应链”。

突发！商务部决定对镓、锗相关物项实施出口管制！

商务部与海关总署于7月3日联合发布公告，宣布对镓、锗相关物项实施出口管制，未经许可不得出口。 管制物项包括金属镓、氮化镓、氧化镓、磷化镓、砷化镓、铟镓砷、硒化镓、锑化镓以及金属锗、区熔锗锭、磷锗锌、二氧化锗、四氯化锗等。 这些物项主要属于化合物半导体材料，广泛应用于光学玻璃、真空管、半导体制造等关键领域。 作为全球金属镓、金属锗储量及产量最大的国家之一，中国此次采取出口管制措施，将对全球半导体产业产生深远影响。 具体资料整理如下：金属镓是一种蓝色或银白色的稀有金属，具有低熔点、高沸点的特点，是电子原材料中的佼佼者，广泛应用于光学玻璃、真空管和半导体制造。 全球金属镓储量约27.93万吨，其中中国储量最多，达到19万吨，占全球68%，远超其他国家。 中国产量全球最高，持续提升，2021年占比超过90%。 氮化镓是第三代化合物半导体材料，具有高电子流动率、高饱和漂移速度、高电子密度和高热导率等优势，广泛应用于高功率电子器件、高速光电子器件、高亮度发光二极管和高效能太阳能电池等领域。 氧化镓作为第四代半导体材料，具有超宽禁带宽度，耐高压、耐高温、大功率、抗辐照等特性，适用于制造高压、高温应用的器件，能提高器件性能，降低能耗。 磷化镓作为III-V族化合物半导体，用于制作半导体可见发光器件，主要应用于整流器、晶体管、光导管、激光二极管和致冷元件等。 砷化镓是主流的第二代化合物半导体材料之一，具有高频率、高电子迁移率、高输出功率、高线性和低噪声等特性，广泛应用于光电和射频领域。 砷化镓可以用于制造LED（发光二极管），在短距离数据中心光纤通信、结构光/TOF人脸识别等应用中发挥关键作用。 铟镓砷是一种III-V族半导体，具有晶格匹配性好、带隙可调节、大尺寸产品均匀性好等优点，适用于制造体积小、功能集成度高的晶体管。 在光电芯片、红外探测器、传感器等领域具有巨大应用价值。 硒化镓作为二元半导体，具有各向异性、较宽的带隙、新奇的光学和电学性质等特性，适用于制造太阳能电池、光探测器及集成光电子器件。 锑化镓属于III-V族化合物窄带隙半导体，具有电子迁移率高、功耗低的特点，适用于制造红外探测器、激光器、发光二极管、光通信、太阳能电池等行业中的高性能器件。 金属锗作为典型的稀散金属，储量和产量相对较少。 中国是全球锗资源储量和消费大国，锗资源主要分布在云南、内蒙古等地，用于制造二氧化锗、四氯化锗、区熔锗锭等深加工产品。 中国产量居世界榜首，占全球超过六成。 磷锗锌晶体作为一种新型的中远红外波段非线性光学材料，可应用于红外光谱、红外医疗器械、大气中有害物质监测、远距离化学传感、深空探测等领域。 二氧化锗是制造其他锗产品的基础材料，广泛应用于电子、化工、塑料、光学镜头、光学玻璃、半导体材料和光谱分析等领域。 四氯化锗是一种无色的发烟液体，是生产高纯锗过程中的关键中间体。 商务部与海关总署发布公告，自2023年8月1日起对镓、锗相关物项实施出口管制，旨在维护国家安全和利益。 出口经营者需按照规定办理出口许可手续，并提交相关文件，包括出口合同、协议、技术说明、最终用户和最终用途证明、进口商和最终用户情况介绍及身份证明等。 商务部将审查申请文件，并在法定时限内作出准予或不予许可的决定。 出口许可证件的申领、签发、特殊情况处理、文件资料保存年限等事宜依据相关管理办法执行。 出口经营者必须遵守出口许可证件，接受海关监管。 违反规定者将受到行政处罚，构成犯罪的依法追究刑事责任。 公告自2023年8月1日起正式实施。

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