知名量化私募被罚,两名员工收到警示函,原因为何?|证监会|私募基金|上海证监局

微信扫码二维码

知名量化私募被罚两名员工收到警示函原因为

分享至好友和朋友圈

9月1日晚间,上海证监局网站连续发布多条监管措施公告,涉及知名量化私募——上海明汯投资管理有限公司(简称明汯投资)及其两名员工。其中,两名员工因“通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品”,被监管部门出具警示函。而明汯投资也因内控不善被要求责令改正。

明汯投资在最新的情况说明中表示,已对涉事员工采取惩戒措施、并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。接下来还将按照相关法律法规的要求,由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施,进一步完善内部控制机制,强化人员合规守法意识,采取切实有效措施避免类似问题再次发生。

明汯投资及公司两名员工被上海证监局采取监管措施

上海证监局对徐世骏、卓灵晨均采取了出具警示函的监管措施。据了解,两人均系明汯投资员工。

上海证监局在相关决定书中称,徐世骏、卓灵晨作为私募基金从业人员,在从事私募基金业务过程中,存在“通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品”的事实,不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第六条第(二)项的规定,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十三条第(九)项的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,上海证监局对上述两人采取出具警示函的监督管理措施。要求两人认真学习相关法律法规,强化守法合规意识,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

而明汯投资则被采取责令改正的监管措施。上海证监局在决定书中指出,明汯投资在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面,未实施有效内部控制,未尽谨慎勤勉义务,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,上海证监局决定对明汯投资采取责令改正的监督管理措施。要求公司按照相关法律法规的要求落实整改,进一步完善内部控制机制,强化人员合规守法意识,采取切实有效措施避免类似问题再次发生。

明汯投资:将认真落实整改

就上述问题,明汯投资最新发布情况说明,称已对涉事员工采取惩戒措施,将认真落实整改。

明汯投资表示,2023年5月8日以来,上海市市场监督管理局和上海市证监局等相关部门就市场部员工个人注册的微信公众号相关事宜展开核查。核查结果表明,相关员工在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章,属于员工个人行为。但该事件同时也暴露了公司在管理上存在的问题,公司在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面,未实施有效内部控制,未尽谨慎勤勉义务。

明汯投资称,自事件发生以来,公司已对涉事员工采取惩戒措施,并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。接下来还将按照相关法律法规的要求,由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施,进一步完善内部控制机制,强化人员合规守法意识,采取切实有效措施避免类似问题再次发生。公司将以最高的合规标准落实相关要求,并将继续勤勉尽责为投资者创造长期价值,维护行业形象和发展环境。

明汯投资是国内头部量化私募之一,管理规模超过500亿元。明汯投资官网信息显示,公司成立于2014年,通过充分利用数据挖掘、统计分析和技术研发能力,明汯投资构建了覆盖全周期、多策略、多品种的量化资产管理平台,公司管理规模和长期业绩位居行业前列。

值得一提的是,今年6月,与上述事件相关,十余家私募机构曾向监管部门递交举报信、联名举报明汯投资,一度在量化圈内引起广泛关注。从监管部门的最新处理结果看,该事件最终尘埃落定。

全局中部横幅
百度热搜

百度热搜以数亿用户海量的真实数据为基础,通过专业的数据挖掘方法,计算关键词的热搜指数,旨在建立权威、全面、热门、时效的各类关键词排行榜,引领热词阅读时代。

字典

范文号为您提供各类国学知识,包括但不限于汉语字典、汉语词典、成语大全、古诗词、诗词名句、造句、近反义词、英文缩写词、二十四节气、百家姓起名大全、范文工作报告总结等精品精选国学知识文章大全,基于新华字典在线查字来进行免费在线字典查字,字典内容包括字的字义、拼音、笔顺、在线字典查字是您学习汉字的好帮手。

Tower

Tower帮助你更高效的安排工作任务,管理项目进度,沉淀团队知识,让每个人走得更快,让团队走得更远。

Retail

上海瑞界网络科技有限公司是一家为全球零售行业提供科技解决方案的移动互联网公司,提供R+、R-Vision、零售APP、店铺APP、智能零售、智能店铺、智能商场、零售管理、店铺管理服务等。RetailPlus是一款为零售行业度身定制的手机应用软件,它将零售管理者的碎片时间化为生产力,让零售管理工作更简单更轻松更高效,帮助组织打破沟通界限,整合零售各个环节,深度挖掘数据价值,帮助品牌全面提高零售管理竞争力。

小游戏网站导航大全

LOL网址导航网是专业的上网导航网站,精心收录各类优质热门网站信息,同时提供天气、快递、违章等各种生活便民查询工具网址,为您提供安全便捷的上网导航服务,现已被众多网友设为上网主页,网址导航大全首选LOL网址导航.

农村自建房乡村别墅设计图纸

众丛建筑,专注于农村别墅、私人自建房,为想建房的朋友们解决设计(建筑设计,室内设计,园林景观)、施工、室内修装等问题!服务专线:0731-8583353115874859961

外链查询

超链接提供各类网站友情链接、反向链接、跳转域名、子域名等数据查询,通过海量的网站数据分析,提取出网站中的外部链接及锚文本信息,可快速分析出网站的外链建设、链接来源等各类数据。

思亿欧外贸快车官方网站

思亿欧外贸快车是专业的外贸独立站SaaS平台,通过一站式外贸独立站智能建站、智能管理、智能运营、智能洽谈,帮助中国外贸企业品牌出海,询盘精准质量高!

数控刀片生产厂家,15年刀具品牌

山东临沂川肯进口刀具,15年专业刀具销售品牌,刀具生产厂家直销各种数控刀片,钻头,铣刀,丝锥,丝攻,板牙,安全夹头,金刚石钻头,镗刀,车刀,pcd刀具,倒角刀,铰刀,卡盘,顶尖,刀柄,U钻,麻花钻,pdc钻头,深孔刀具,锯条,砂轮等,我们承诺所有进口刀具量具刃具均保证正品,假一赔十。

GG租号

gg租号网站是steam,绝地求生,英雄联盟(LOL),穿越火线(CF),王者荣耀,QQ飞车等游戏租号交易平台网站,无需帐号密码,玩家登录上号器即可随时随地畅玩游戏。

体育资讯

鸵鸟体育快讯网_您可以及时掌握各种体育赛事的动态,包括足球联赛,篮球锦标赛,网球公开赛等.我们提供专业的分析和评论,帮助您更深入地了解赛事和运动员的表现.

全局底部横幅