知名量化私募被罚,两名员工收到警示函,原因为何?|证监会|私募基金|上海证监局
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9月1日晚间,上海证监局网站连续发布多条监管措施公告,涉及知名量化私募——上海明汯投资管理有限公司(简称明汯投资)及其两名员工。其中,两名员工因“通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品”,被监管部门出具警示函。而明汯投资也因内控不善被要求责令改正。
明汯投资在最新的情况说明中表示,已对涉事员工采取惩戒措施、并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。接下来还将按照相关法律法规的要求,由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施,进一步完善内部控制机制,强化人员合规守法意识,采取切实有效措施避免类似问题再次发生。
明汯投资及公司两名员工被上海证监局采取监管措施
上海证监局对徐世骏、卓灵晨均采取了出具警示函的监管措施。据了解,两人均系明汯投资员工。
上海证监局在相关决定书中称,徐世骏、卓灵晨作为私募基金从业人员,在从事私募基金业务过程中,存在“通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品”的事实,不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第六条第(二)项的规定,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十三条第(九)项的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,上海证监局对上述两人采取出具警示函的监督管理措施。要求两人认真学习相关法律法规,强化守法合规意识,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。
而明汯投资则被采取责令改正的监管措施。上海证监局在决定书中指出,明汯投资在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面,未实施有效内部控制,未尽谨慎勤勉义务,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,上海证监局决定对明汯投资采取责令改正的监督管理措施。要求公司按照相关法律法规的要求落实整改,进一步完善内部控制机制,强化人员合规守法意识,采取切实有效措施避免类似问题再次发生。
明汯投资:将认真落实整改
就上述问题,明汯投资最新发布情况说明,称已对涉事员工采取惩戒措施,将认真落实整改。
明汯投资表示,2023年5月8日以来,上海市市场监督管理局和上海市证监局等相关部门就市场部员工个人注册的微信公众号相关事宜展开核查。核查结果表明,相关员工在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章,属于员工个人行为。但该事件同时也暴露了公司在管理上存在的问题,公司在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面,未实施有效内部控制,未尽谨慎勤勉义务。
明汯投资称,自事件发生以来,公司已对涉事员工采取惩戒措施,并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。接下来还将按照相关法律法规的要求,由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施,进一步完善内部控制机制,强化人员合规守法意识,采取切实有效措施避免类似问题再次发生。公司将以最高的合规标准落实相关要求,并将继续勤勉尽责为投资者创造长期价值,维护行业形象和发展环境。
明汯投资是国内头部量化私募之一,管理规模超过500亿元。明汯投资官网信息显示,公司成立于2014年,通过充分利用数据挖掘、统计分析和技术研发能力,明汯投资构建了覆盖全周期、多策略、多品种的量化资产管理平台,公司管理规模和长期业绩位居行业前列。
值得一提的是,今年6月,与上述事件相关,十余家私募机构曾向监管部门递交举报信、联名举报明汯投资,一度在量化圈内引起广泛关注。从监管部门的最新处理结果看,该事件最终尘埃落定。
武汉佳德沃博格风动技术有限公司成立于2002年,在2006年成为Wittig系统工程产品的销售机构,是德国Wittig系统工程在中国境内唯一办事机构,负责中国境内Wittig风动系列产品的技术支持、销售推广、售后服务及相关产品的市场开拓及行业应用。 德国Wittig系统工程是世界上最大的生产风机、压缩机和真空泵的专业风动设备制造商,Wittig风动系列产品早在上世纪70年代已经服务于中国,并为当时具有世界领先水平的武汉钢铁集团(现与宝钢集团合并为世界五百强企业-中国宝武集团)一米七轧机生产线提供了整套的风动设备。而武汉佳德沃博格风动技术有限公司自成立以来,仍在持续不断的为武汉钢铁集团生产改造项目提供完备的风动设备及专业技术支持。 Wittig产品线众多,结合中国工业技术的发展特点,工程及移动类产品的应用范围十分广泛,如离心风机、罗茨风机、旋转叶片气体压缩机、旋转叶片真空泵等产品,可大量应用于通风排风、空气供应、空气压缩、气体压缩、气体传输、真空供应等工程及移动车载领域。同时,我们十分擅长于针对不同的工艺、行业进行系统化工程方案定制,能持久的为客户提供更为科学、合理的专业应用支持。 公司自成立以来一贯致力于企业和员工的共同发展,并始终以人才培养作为企业发展的根本基石。我们始终秉承:工作时刻充满激情,愿与公司一起成长;最好成绩努力创造,公司发展之路更广;明确自己肩上责任,不畏困难勇敢前进;愿为客户无私奉献,只求赢得更好口碑。 时至今日,通过团队不懈的努力,我们已将先进的技术广泛应用于冶金、电力、纺织、气体运输和分离、化工、造纸、玻璃制造、环保水处理等行业,在未来的发展中,我们已把视角延伸至全球化合作的海油、石油等可持续发展的能源行业,通过在专业领域的不断求实与创新,致力于成为真空及压力应用的专家,以至诚的服务和奉献精神铸成一个新的质量定义,并以此奉献给我们的客户。